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發(fā)布時間:2018-09-29
第一章 總則
第一條 為貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)[2015]8號)文件精神,創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式,規(guī)范鹽田區(qū)政府投資引導基金(下稱引導基金)的管理和運作,根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,參照《深圳市政府投資引導基金管理辦法(試行)》,結(jié)合本區(qū)實際,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱引導基金是指由區(qū)政府出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金,其宗旨是發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金引導放大作用,引導社會資本投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域,大力培育新興企業(yè),促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,提升民生事業(yè)和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。
第三條 引導基金的資金來源為區(qū)財政撥款、引導基金分配留成的投資收益和社會捐贈等。
第四條 區(qū)財政局根據(jù)財政狀況和引導基金投資進度分期出資。
第五條 引導基金主要通過參股或有限合伙方式,與社會資本合作發(fā)起設(shè)立或增資各類投資基金進行投資運作。由引導基金通過參股或有限合伙方式投資的基金統(tǒng)稱為引導基金的子基金。經(jīng)政府投資引導基金投資管理委員會批準,引導基金亦可采取直接投資等其他投資模式。
第六條 引導基金實行決策與管理相分離的管理體制,按照“政府引導、市場運作、杠桿放大、防范風險”的原則運行。
?。ㄒ唬┱龑?。靈活高效地發(fā)揮政府在經(jīng)濟社會發(fā)展和城市建設(shè)中的調(diào)控職能,創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式,引導社會資本投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展和中小微企業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域,推動實現(xiàn)政策導向和目標。
?。ǘ┦袌鲞\作。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。引導基金通過投資子基金的方式引導社會資本投資方向。子基金的日常管理、項目投資、投后管理等工作由專業(yè)的基金管理機構(gòu)按照市場化原則進行。引導基金管理機構(gòu)不干預子基金的具體管理和運作。
?。ㄈ┓糯蟾軛U。引導基金要建立對社會資本的多元化激勵機制,在子基金層面廣泛吸引社會資本參與,發(fā)揮財政資金杠桿放大作用。
(四)防范風險。對引導基金參股子基金決策、基金管理機構(gòu)治理、資金監(jiān)管等方面進行規(guī)范,建立政府引導基金績效考核制度,防范資金運作風險。
第二章 管理職責和分工
第七條 區(qū)政府獨資設(shè)立深圳市鹽田區(qū)國有資本投資管理有限公司(下稱鹽田國投公司),作為引導基金對外投資的主體。區(qū)財政對引導基金的出資以資本金形式注入鹽田國投公司。
第八條 區(qū)政府成立政府投資引導基金投資管理委員會(下稱管委會),加掛在區(qū)國有資產(chǎn)管理和國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組,為引導基金重大投資事項決策機構(gòu),實行民主集中制決策。
管委會經(jīng)區(qū)政府授權(quán)履行下列職責:
(一)審定引導基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃,并根據(jù)鹽田區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導向,確定引導基金主要投資方向;
?。ǘ彾ㄒ龑Щ鸸芾磙k法實施細則等引導基金投資經(jīng)營管理相關(guān)制度;
?。ㄈ彾ㄒ龑Щ鹉甓韧顿Y計劃;
?。ㄋ模彾ū巨k法第十三條第(四)項規(guī)定的“一事一議”特定投資項目;
(五)審議引導基金年度投資計劃執(zhí)行情況;
?。﹨^(qū)政府授權(quán)的其他事宜。
管委會以召開專題會議的形式實行決策,區(qū)經(jīng)促局、鹽田國投公司以及其他相關(guān)部門列席,必要時可聘請行業(yè)專家列席。行業(yè)專家由鹽田國投公司推薦,經(jīng)區(qū)財政局審議后報管委會確定。
第九條 區(qū)財政局(國資委)為引導基金的主管部門,經(jīng)區(qū)政府授權(quán),履行下列職責:
?。ㄒ唬┐韰^(qū)政府對鹽田國投公司依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利,依照相關(guān)法律法規(guī),制定鹽田國投公司章程;
?。ǘ┮勒障嚓P(guān)法律法規(guī)以及鹽田國投公司章程履行出資人職責,保障出資權(quán)益,防范國有資產(chǎn)損失;
?。ㄈ┙?jīng)區(qū)政府授權(quán)安排和籌措財政出資資金,履行對鹽田國投公司的國有資產(chǎn)管理職責;
(四)開展對鹽田國投公司的財務(wù)監(jiān)管、收益收繳和財政出資風險控制,對鹽田國投公司年度經(jīng)營情況和年度投資計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)督考核,并會同審計部門開展對鹽田國投公司的審計;
?。ㄎ澹^(qū)政府負責,定期向區(qū)政府報告履行出資人職責的情況;
?。┌凑沼嘘P(guān)規(guī)定,定期向區(qū)政府報告有關(guān)引導基金資產(chǎn)總量、結(jié)構(gòu)、變動、收益等情況及分析報告;
?。ㄆ撸┳鳛楣芪瘯粘J聞?wù)的牽頭、召集和執(zhí)行部門,負責落實管委會決議,并視需要以鹽田國投公司股東決議的形式對外發(fā)布管委會議定事項和公開文件;
(八)協(xié)助協(xié)調(diào)市區(qū)產(chǎn)業(yè)部門,為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù);
?。ň牛﹨^(qū)政府或管委會授權(quán)的其他事宜。
第十條 鹽田國投公司為引導基金管理機構(gòu),根據(jù)本辦法具體負責引導基金的管理和運營,按照鹽田國投公司章程和子基金有限合伙協(xié)議等相關(guān)約定行使子基金出資人職責。鹽田國投公司主要履行下列職責:
?。ㄒ唬M訂引導基金管理暫行辦法實施細則等引導基金投資經(jīng)營相關(guān)制度,并報管委會審議;
?。ǘ└鶕?jù)本辦法,擬訂引導基金年度投資計劃報管委會審議;
(三)根據(jù)引導基金年度投資計劃,依照公司章程和本辦法獨立決策,并開展參股或設(shè)立子基金的具體投資工作(包括但不限于:公開征集子基金管理機構(gòu)、對擬參股子基金開展盡職調(diào)查和入股談判、擬定子基金章程或有限合伙協(xié)議、投后管理、資金退出等);
?。ㄋ模τ谛枰耙皇乱蛔h”的特定投資項目,由鹽田國投公司完成盡職調(diào)查后擬訂投資方案報管委會審定,并落實管委會相關(guān)決議;
(五)對子基金運作進行監(jiān)督,并定期向區(qū)財政局報送子基金運作情況。子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)情況時,鹽田國投公司可以按協(xié)議終止與基金管理人的合作;
?。﹨f(xié)調(diào)市區(qū)產(chǎn)業(yè)部門,為子基金提供項目信息查詢和項目對接服務(wù);
?。ㄆ撸ψ踊鹜泄茔y行履行托管協(xié)議情況進行考核;
?。ò耍┕芪瘯蛞龑Щ鹬鞴懿块T授權(quán)的其他事宜。
第三章 運作管理
第十一條 引導基金重點投向以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展和中小微企業(yè)發(fā)展為主要投資方向的子基金,以及配套國家級、省級、市級政府引導基金投資計劃,大力培育新興企業(yè)。鹽田國投公司可根據(jù)區(qū)政府戰(zhàn)略部署,經(jīng)管委會批準后調(diào)整引導基金投資方向。
第十二條 子基金采取市場化機制運作,依據(jù)章程或有限合伙協(xié)議等相關(guān)約定進行投資、管理和退出。鹽田國投公司向子基金派出代表,監(jiān)督子基金的投資和運作,但不參與子基金的日常管理。子基金有限合伙協(xié)議(或章程)應(yīng)約定鹽田國投公司對子基金違反其投資承諾的投資項目,享有一票否決權(quán)。
第十三條 引導基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)立基金增資應(yīng)當符合下列要求:
?。ㄒ唬┳踊饝?yīng)在鹽田區(qū)注冊;
?。ǘν断騽?chuàng)新創(chuàng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的子基金,子基金投資于在鹽田區(qū)注冊登記的企業(yè)資金規(guī)模原則上不低于引導基金對子基金出資額;
(三)對投向城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和民生事業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的子基金,子基金投資范圍原則上僅限于鹽田區(qū);
?。ㄋ模ι钲谑邪才披}田區(qū)承擔的對口支援和對口幫扶地區(qū)等市外建設(shè)項目,可采取“一事一議”的方式,由鹽田國投公司專題報管委會審定;
?。ㄎ澹┮龑Щ鹋c其他投資人對子基金的出資應(yīng)分期同步到位。引導基金和其他社會投資人按照投資協(xié)議,將認繳資金撥付子基金賬戶,共享收益,共擔風險。
第十四條 子基金管理機構(gòu)應(yīng)當符合以下要求:
?。ㄒ唬┮婪ㄔO(shè)立,公司治理、內(nèi)控機制和管理制度健全有效,具有豐富的創(chuàng)業(yè)投資管理經(jīng)驗,歷史業(yè)績優(yōu)秀,為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊;
?。ǘ┯薪∪募罴s束機制、跟進投資機制、資產(chǎn)托管機制和風險隔離機制;
?。ㄈ┙邮茺}田國投公司涉及資金投資的質(zhì)詢,并根據(jù)鹽田國投公司需要,向鹽田國投公司報告有關(guān)情況。
第十五條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù):
?。ㄒ唬氖?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
?。ㄒ唬┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈;
?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵睿蛳蛉魏蔚谌教峁┵J款和資金拆借;
?。ㄎ澹┻M行承擔無限連帶責任的對外投資;
?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;
?。ㄆ撸﹪移渌煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第四章 資金管理和終止、退出
第十六條 區(qū)財政局根據(jù)年度財政狀況及引導基金投資進度,制訂每年度財政對鹽田國投公司的出資預算并按程序報經(jīng)批準。
第十七條 鹽田國投公司設(shè)立專用賬戶,引導基金納入專用賬戶管理。
第十八條 子基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益。
第十九條 子基金清算出現(xiàn)虧損時,應(yīng)按子基金有限合伙協(xié)議(或章程)約定的比例由子基金管理機構(gòu)和各出資人分別承擔,鹽田國投公司應(yīng)以出資額為限承擔有限責任。
第二十條 鹽田國投公司作為國有資本運營公司和引導基金對外投資主體的綜合實體,引導基金管理費用實行單列核算,列入鹽田國投公司的經(jīng)營成本。鹽田國投公司編制引導基金年度經(jīng)費開支預算,經(jīng)管委會批準后將資金從專用賬戶轉(zhuǎn)入公司賬戶,用于引導基金管理業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營開支。
第二十一條 引導基金投資收益扣除經(jīng)營開支后的凈收益,應(yīng)當按照區(qū)財政局要求上繳國庫或留存引導基金滾動發(fā)展。引導基金專用賬戶中尚未投資的資金,按照區(qū)財政局的要求調(diào)度、使用和管理。
第二十二條 引導基金支付給子基金管理機構(gòu)的管理費按照市場化原則操作,由鹽田國投公司與子基金管理機構(gòu)按照行業(yè)慣例協(xié)商確定,并在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中明確規(guī)定。
第二十三條 引導基金投資的子基金資產(chǎn)應(yīng)當委托具有一定資質(zhì)且具有基金托管經(jīng)驗的商業(yè)銀行進行托管。
第二十四條 托管銀行負責按照托管協(xié)議,開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,對托管資金進行動態(tài)監(jiān)管,確保子基金按約定方向支出,并于每季度初向鹽田國投公司提交上季度資金收支情況報告。鹽田國投公司負責對托管銀行履行托管協(xié)議情況進行考核。
第二十五條 鹽田國投公司不干預子基金的日常運作,應(yīng)與其他出資人在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中約定,有下述情況之一的,鹽田國投公司可無需其他出資人同意,選擇提前退出:
(一)子基金未按有限合伙協(xié)議(或章程)約定投資且未能有效整改的;
?。ǘ}田國投公司與子基金管理機構(gòu)簽訂投資或合作協(xié)議后,子基金管理機構(gòu)未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的;
?。ㄈ┮龑Щ鸪鲑Y資金撥付子基金賬戶后,子基金未開展投資業(yè)務(wù)超過一年的;
?。ㄋ模┳踊鹜顿Y項目不符合本辦法規(guī)定的政策導向的;
?。ㄎ澹┳踊疬\營有違法違規(guī)行為的;
?。┳踊鸸芾頇C構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的。
前款第六項規(guī)定的發(fā)生實質(zhì)性變化的具體情形由本辦法實施細則作出規(guī)定。
鹽田國投公司應(yīng)確保在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中明確體現(xiàn)本條要求。
第五章 監(jiān)督管理
第二十六條 區(qū)財政局負責鹽田國投公司的財務(wù)監(jiān)管和考核,區(qū)經(jīng)促局、審計局根據(jù)職責分別對鹽田國投公司運作和管理進行業(yè)務(wù)指導和審計監(jiān)督。
第二十七條 鹽田國投公司應(yīng)確保在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中明確體現(xiàn)本辦法及引導基金年度投資計劃要求,并約定子基金投資方向、投資地域和放大比例等事項。對違反相關(guān)協(xié)議約定的子基金管理機構(gòu),鹽田國投公司應(yīng)當建立扣減收益分成、取消下期合作資格、提前清算并依法追究責任等約束機制。
第二十八條 鹽田國投公司應(yīng)當加強對子基金的監(jiān)管,掌握其經(jīng)營和財務(wù)狀況,防范財務(wù)風險。子基金管理機構(gòu)應(yīng)于每季度初向鹽田國投公司提交上季度子基金運營報告,并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的子基金年度審計報告、子基金年度運營報告及子基金年度銀行托管報告。
第二十九條 對弄虛作假騙取引導基金投資,或者不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導基金等違法違規(guī)行為,按國家有關(guān)法律法規(guī)處理。
第六章 附則
第三十條 本辦法由區(qū)財政局負責解釋。
第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起實施,有效期3年。
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